股东职务侵占罪案例(遭合伙人反复控告职务侵占 北海一民企股东被关押400多天后被判无罪)

来源:中国新闻网

中新网11月3日电(记者姜雪林)广西北海某私企股东苗成被公司另一股东起诉至公安机关。从2015年开始，公安机关立案后，检察机关不予批准逮捕并撤销案件，再到同一个检察机关督促、责令公安机关再次立案批准逮捕。在苗成被关押在看守所400多天后，2021年10月28日，一审法院宣告其无罪。

合作企业

苗和蔡合伙做生意，导致苗锒铛入狱。苗成在接受记者采访时表示，北海通达公司是一家私人公司，长期跟踪国有北海西飞房地产开发公司名下的“资产包”转让项目。由于资金困难，通达公司的股东把这个信息介绍给了苗成的父亲苗永超。苗经过了解，同意以通达公司股权转让的形式继续跟踪该项目。

苗成说，为筹集拍卖资金，苗永超找到老乡蔡某，向其索要之前购买的北海房地产开发有限公司50%的股权，并留存蔡某财富中的3000万元本息。蔡听后，要求与苗家合作，并与苗约定偿还本息3360万元作为苗的出资。其余资金由蔡出资，代理费由双方按比例分摊，共同购买运营“西飞资产包”项目。随后，苗与蔡共同收购通达公司，并将股份挂在各自家族名下。苗家占通达公司42%股份，蔡家及其朋友转让剩余股份。2011年4月，通达公司工商登记变更。

为共同收购“西飞资产包”，2011年4月27日前后，蔡从徐州筹集资金9250万元，打入事先约定的苗永超账户。苗收到款项后，按照约定，蔡将苗个人购买“资产包”款3360万元及蔡出资款共计9250万元偿还至通达公司企业账户。

拍卖前，交易所要求“西飞资产包”竞买人入账9400万元，苗穗将150万元转入通达公司账户。

2011年5月9日，通达公司以9323万余元的挂牌价从北京产权交易所成功购买“北海西飞资产包”。随后，以1000万元的折扣向张支付北海市11套房产的中介费。至此，购买“西飞资产包”的总成本已达10399万元，苗家实际投资占总投资的44%。

苗诚纠结正义六年

苗诚说，苗和蔡是徐州的老朋友。蔡家人去北海投奔苗家的时候，曾经和苗家同吃同住。但联合收购“西飞资产包”后，友情挡不住巨大的利益。

苗成说，蔡淼及其家人共同出资收购“西飞资产包”并进行国企改制登记后，他被确定为西飞股份公司法定代表人；然后开始将“资产包”的资产一起拆解、打包、转移。苗、蔡两家共同约定将“资产包”中的21.5亩商业用地保留在原公司，并将两处房产挂在苗名下保留；其余资产将以西飞股份80%股权转让的形式出售，苗、蔡两家通过各种渠道寻找买家。最终双方决定，买方以9000万元购买西飞股份80%的股权。买方支付股权转让款后，2013年5月19日，经双方协商，蔡亲笔书写了一份资金“分配清单”。

案件进入刑事诉讼程序后，蔡承认“分配名单”是他写的。这份文件成为一审法院认定苗成罪与非罪案件的重要证据之一。

《分配清单》记载了收到的9000万股权转让款按照“苗36.54%、蔡63.46%”的比例进行分配，并详细记载了本次分配后各类资金的去向和路径。时至今日，苗、蔡两家的牢固关系一直没有断过。

苗成说，此后，因蔡在背后背着苗家，对双方共同决定保留的21.5亩土地，以第三方受让公司的名义申报独立开发并开始商品房建设，两家关系闹翻。

2015年10月，蔡以自己和通达公司的名义，以苗成将公司两套房产过户到自己名下，构成职务侵占为由，向警方报案。2015年10月16日，北海市公安局经侦支队以涉嫌职务侵占罪立案侦查。由此开始了苗诚案长达六年的司法纠缠。

开启妙成的拘禁模式

警方立案后，2016年4月12日，苗成因涉嫌“职务侵占”被批准逮捕，北海市人民检察院作出《不批准逮捕决定书》。2019年8月11日，警方依法撤销案件。

此后，蔡采取了多次举报等一系列做法。转折点出现在2020年2月3日。当天，北海市公安局突然接到北海市人民检察院的督办通知，要求对苗成涉嫌职务侵占一案重新立案。据此，2020年2月5日，警方对已经撤销的案件重新立案，并立即提请再次逮捕苗诚，检方批准逮捕。随后，苗成被囚禁在看守所，开启了长达400多天没有人身自由的黑暗生活。

苗成无罪释放

本案最大的争议是西飞公司的两处房产是挂在苗名下，还是侵占？还是替公司拿着？对此，举报人蔡坚称，通达公司和西飞资产包都属于他；苗成是名义股东，受聘为西飞公司法定代表人，苗成的一审辩护律师在起诉书中从信息获取、资金募集、交易退市、资产处置、收益分配等角度，从是通达公司42%股权和西飞资产包44%股权的拥有者的角度，否认上述股权和财产权属于蔡、苗成的刑事指控。同时指出，“检察机关以刑事起诉书的形式，违反工商登记和西非资产已出资的事实，将公司股权和财产权赠与蔡，侵犯了人民法院的审判权。”

一审判决采纳了辩护人张书国律师的关键辩护意见。对于争议问题，一审判决认为，截至目前，被告苗成仍是持有通达公司40%股权的股东。报案人与被告人苗成及其家人之间的纠纷和争议，应首先通过民事诉讼查明，否则可能导致刑事审判不当介入民事纠纷，冲击法律秩序的统一原则。

一审判决认为，被告苗成办理涉案两处房产过户需提交包括12类13种单据在内的支票原件，26份过户单据复印件及复印件需加盖两家公司约40个印章。目前没有证据证明被告人苗成具有调动通达公司、西飞公司全部管理资源的权限和能力，不能认定其具有上述职务便利。

一审法院经过认真审理，裁定:公诉机关指控被告人苗成职务侵占的事实不清，证据不足，不能排除被告人苗成的行为是对委托代理人的合理怀疑，委托代理人不存在职务侵占法益的侵害；2021年10月28日，根据全案证据和控辩双方意见，依法改判被告人苗成无罪，并报一审法院审判委员会讨论决定。

显示了法律的作用

张书国说，这个案例在民营经济发展中具有代表性。此案的发生，与股东在经营发展过程中法律意识淡薄、经营行为不规范、经营活动缺乏有效的法律干预、出资、收益、特殊资产处置缺乏规范的书面文件等密切相关，为利益面前的贪婪留下了空隙，浪费了司法资源。

张书国说，一审法院判决苗成无罪，不仅让苗成重获自由，也对规范民营企业经营起到了警示作用。同时，该案充分体现了公平正义，是最好的营商环境。

张书国是我国著名的刑事辩护律师，长期参与立法和地方立法。(完)