新兰德投资顾问平台(27年股票咨询公司“荐股”诈骗近2.3亿 新兰德实控人获刑13年半)

中国时报(www.chinatimes.net.cn)记者许超从杭州报道。

上交所1990年开市，深交所1991年开市，成立于1993年、具有证券投资咨询资格的上海新兰德证券投资咨询有限公司(以下简称“上海新兰德”)以“推荐股票”为名，骗取资金近2.3亿元。公司法定代表人、实际控制人及其他管理人员被判诈骗罪。

12月7日，裁判文书网公布了绍兴中院2020年11月13日的判决书。上海新兰德大股东、法定代表人曹等4名被告人分别被判处十三年六个月至八年四个月不等的有期徒刑，并处罚金。

《华夏时报》记者查询了上海新大陆的工商信息。一些分公司被取消了，但是许多分公司和总公司仍然存在。企业的网站都能正常打开，有人接电话。其中一家公司的工作人员在电话中告诉本报记者，公司目前处于停业状态，等待法院判决后处理后续事宜，但“执照不会收回”。

推荐分享的QQ群都是信任的

据检察机关指控，上海新兰德对外宣称主要提供共赢版(一年2.58万元)、智赢版(一年9.8万元)、惠赢版(年投入的10%)和个人量身定制计划(年投入的30%)四种服务。其中，“赢版”的服务内容主要是个股推荐、买卖点把握等。“智赢版”的服务内容主要由首席老师提供。“汇盈版”和“个人量身定制计划”的服务内容类似，主要是公司利用定向增发、外围等资金计划拉升股价的服务。

曹等4名被告人在负责上海新兰德安徽分公司经营期间，公司媒体部录制有资质的讲师讲解证券的视频，在电视台、网站等媒体上播放，并留下公司QQ号、手机号、微信二维码等联系方式，吸引客户与公司联系。

上海新大陆安徽分公司市场部对接成功的客户，通过向客户发送老师推荐的盈利图和交易单，吹嘘老师股票咨询的实力，促使客户交保证金购买他们公司的体验服务，然后市场部将客户交给公司的开发部。

发展部继续拓展客户。一是向客户夸大公司所谓首席老师或核心团队的实力和作用，以跟随首席老师或参与核心团队股票操作为名，要求客户补年费，然后邀请补了年费的客户进入核心QQ群。核心QQ群里有“老师号”、“助理号”、两到五个真实客户号、四五十个“战友号”。开发部负责人冒充首席老师，在核心QQ群里操作“老师号”。虚构会与私募、外围机构合作推出提振股票计划，市场部、开发部业务员冒充客户操作“战友号”虚假宣传“定制计划”等项目，以烘托局面。之前谎称自己通过参与上述计划获利60%以上，“老师”“战友”也会私下联系客户，以此引诱客户参与上述计划使其获利，骗取客户信任。

客户支付“汇盈版”或“定制计划”的高额服务费后，上海新兰德并不提供“拉升股票”等所谓的计划操作服务，仍像普通服务一样向客户发送股票信息、推荐股票，然后由开发部将客户交给公司的客户服务部。客服部继续发送股票信息和推荐股票，并处理客户投诉和退款。

上海新兰德安徽分公司通过这一诈骗手段，诈骗805名受害人近2.6亿，案发前已退款3000多万，最终确定诈骗金额2.27亿余。

27岁的投资机构

根据官网介绍，与a股市场同时发展的上海新兰德，取得了许多骄人的业绩。

开发中国第一套上市公司信息咨询软件:新大陆财务信息咨询系统；开创了基本面分析的先河，也就是F10的前生；“波段选股王”智能选股软件荣获2012年度中国科技创新优秀成就奖；2013年，在中国国际经济技术合作促进委员会、商务部研究院信用评级与认证中心、中国管理科学研究院品牌研究中心、《企业改革与管理》杂志联合举办的第四届行业领先品牌企业推介新闻发布会上，波段选股王智能选股软件被评为“中国选股软件消费者最信赖、首选的品牌”。

此外，上海新兰德还获得了中国自主创新百强企业、中国企业诚信经营示范单位等荣誉称号。

《华夏时报》记者发现，上海新兰德的这些辉煌业绩基本停留在2013年之前。2013年以后，各种奖项和荣誉在企业网站上消失了。相关的行政处罚陆续出现。

2017年3月28日，上海证监局发布消息，新兰德投资顾问李强未经内部合规审核，在公开媒体上发表无事实依据的评论文章，未能对新兰德进行有效监管，造成不良影响。上海证监局对上海新兰德证券投资咨询有限公司下达了采取整改措施的决定。

2017年5月23日，北京证监局发布，因在证券投资咨询业务中存在私自推荐股票、欺骗客户、误导消费者等行为，新兰德北京分公司被责令暂停新增客户措施。

2017年10月24日，安徽证监局决定暂停对新兰德安徽分公司采取新增客户措施。安徽证监局表示，新兰德安徽分公司存在由不具备投资咨询资格的个人向客户提供投资咨询服务、营销过程中存在误导性营销宣传、客户投诉处理档案保存不完善等问题。

2019年12月，新兰德武汉分公司被湖北证监局责令采取改正监管措施。

目前，在市场监管总局全国企业信用信息公示系统中，上海新兰德未被列入严重违法失信企业名单(黑名单)信息。

上海新兰德的工作人员表示，目前大股东和法人代表已经被判刑，公司还有一个负责管理的人。至于下一步如何调整业务方向，需要等法院处理好后续事宜后才能规划。

根据判决书披露，目前，上海新兰德账户内资金已被冻结，由冻结机关依法处置。

行业强调理性投资

6月19日，证监会官网发文称，近日，媒体报道部分股票有“大V”配合“庄家”出货，以忽悠的方式推荐股票。投资人接手后股价暴跌，损失惨重，应高度警惕。证监会将对操纵市场、违规推荐股票等违法行为保持高压打击态势；涉嫌犯罪的，要及时移送公安机关侦查，依法追究刑事责任。

8月4日，证监会发布《关于防范利用微信群、QQ群等“非法股票推荐”骗局的风险提示》。中国证监会表示，这些违法行为五花八门，具有欺骗性，犯罪分子主要利用互联网工具或平台实施诈骗，使用虚假身份实施犯罪，甚至藏匿在境外，严重损害投资者利益，扰乱证券市场正常秩序。

随着监管部门打击违规股票推荐专项行动的深入，直到今年8月，才出现了第一家投资咨询机构因股票推荐合规问题被处罚的情况。广东博众证券投资咨询有限公司因“股票推荐软件”未及时公示备案。“股票推荐软件”上线运营未经合规部门合规审查，“股票推荐软件”中智能股票推荐的宣传存在不当表述。在向客户提供投资建议时，未提示潜在投资风险，广东证监局于8月6日对其作出责令整改措施的决定。

一位业内人士对《华夏时报》记者表示，上海新兰德的案件可能是打击非法股票推荐、股票咨询领域最严重，也是第一个被严惩的案件。

有接近监管层的人士对《华夏时报》记者表示，曾经活跃在股吧、电视、广播等传统媒体上的非法炒股和黑嘴已经经过治理，但随着传播技术和社交方式的改变，直播、自媒体等平台的出现，为非法炒股和黑嘴滋生提供了新的可能和更为肥沃的土壤。因此，我们应该提升我们的调查发现能力，规范平台股票推荐的管理，教育投资者拒绝非法股票推荐。