合伙人职务侵占罪(锁定期股票套现8000多万！腾信股份原董事长高鹏内幕交易被判5年半，公司连续亏损董事公开质疑)
公司法 | 2023年06月16日 | 阅读：231 | 评论：2
1月3日消息，金融界，日前，北京法院公布的一份刑事判决书显示，被告人腾信股份原董事长高鹏被判处有期徒刑五年六个月，并处罚金1700万元。此案的另一个关键人物，高鹏的好友兼合伙人陈涛，因犯贪污罪和挪用资金罪被判处有期徒刑六年。
近年来，腾信股份也一直问题缠身。不仅合规问题屡被监管部门点名，业绩水平也连年下滑，扣非净利润连续两年亏损。
内幕交易、离婚和股票抛售
据北京市人民检察院第三分院起诉书指控，被告人利用其担任北京腾信创新网络营销技术有限公司(以下简称“腾信股份”)实际负责人、董事长的职务便利，以该公司名义与尹某签订《北京市房屋买卖合同》及补充协议，涉嫌左手转右手。先是2016年8月29日支付借款1.653亿元，7天后转回2030万元。在收到尹发出的是否继续履行的通知后，仍未履行付款义务，导致腾信股份3500万元首付款损失。
被告高鹏的购房情况是虚假的，其户口本是真实的。根据证人证言，由于腾信有限公司在投资项目中违规使用股东募集资金账户中的资金。com，存在3500万元的资金缺口。为应付审计，高鹏以公司名义与尹某签订购房协议，于是腾信股份于2015年12月将3500万元给了尹某，后尹某通过腾信股份的外部公司将3500万元转给腾信股份。
2016年，考虑到2015年可能亏损超过1亿元，出于房屋升值的考虑，决定购买尹的房产，但其在购买前并未进行调查，也未告知董事会尹的房产无房价或已付清房价。因腾信股份资金短缺，决定以殷的房产为抵押向北京文化科技融资租赁有限公司借款8500万元，但殷需要归还腾信股份2030万元。但双方协商未能达成一致，腾信股份未能买房。最终公司不仅没有拿到房子，也没有收到钱，甚至面临违约金的风险。
值得注意的是，该凭证虽然显示支付1.6亿元，但实际支付1.45亿元，提取2030万元是为了在高鹏平衡账目。因被告人未通过购房款支付空腾信股份，且存款损失与通过董事会购买涉案房产缺乏刑法上的因果关系，法院决定不以背信罪、损害上市公司利益罪对其起诉。
但是内幕交易罪是真的。2016年5月至10月，被告人利用担任腾信股份有限公司董事长的职务便利，得知该公司及原董事长徐因涉嫌受贿罪被司法机关立案侦查。因此，在内幕敏感期内，将其名下腾信股份的解禁限售股出售至112.98万股，再将高管锁定的338.95万股通过非交易过户至他人名下，共计出售451.93万股，总成交额1.08亿元。
根据本案另一被告人陈涛的供述，高鹏的股份仍在承诺期内，不能出售。但在得知前董事长被调查后，急于出售股份套现，于是决定离婚，并试图通过财产公证将股份过户给前妻。但由于股份数额巨大，判断周期长，他另辟蹊径。最终，高鹏通过非交易转让方式成功转让股权，获利8000多万元。
天网很慢但是很慢。最后，被告人高鹏犯了内幕交易罪。不仅被判处有期徒刑五年六个月，还被处以罚金1700万元。另外没收违法所得26300元。
本案另一被告人陈涛，系上海数研国泰股权投资基金管理有限公司(以下简称“数研国泰”)法定代表人，上海数研国泰股权投资管理中心(有限合伙)执行事务合伙人委任代表。
判决书显示，2016年至2017年，被告人陈涛利用职务之便，以对外投资的名义向其个人账户转账1000万元。其中600万元用于购买私募基金，200万元存入自己的股票账户，由司机代为炒股。
不仅如此，他还多次挪用资金，两次挪用资金共计300万元。
最终，被告人陈涛因犯职务侵占罪，被判处有期徒刑五年六个月。因犯挪用资金罪，被判处有期徒刑一年六个月，决定执行有期徒刑六年。此外，法院还判令被告陈涛赔偿上海数研国泰股权投资管理中心(有限合伙)和数研国泰各二百万元。
违规频繁，利润持续亏损
根据天眼查的资料，作为最早涉足互联网营销领域的公司之一，腾信股份一直受到二级市场的大力追捧。9个月的时间，440.4元的复权价比其26.1元的发行价上涨了15倍多，一度被冠以“妖股”的称号。但时过境迁，经过股灾和前董事长徐受贿案的洗礼，腾信股份陆续被监管部门问询，业绩也迅速下滑。
2021年10月27日，公司第四届董事会第八次会议审议期间，三名董事对《关于公司2021年第三季度报告的议案》回避表决。董事吴志锋表示，无法判断公司是否还存在违规担保或其他内控缺陷；董事党郭俊、张少华直言，营业收入同比下降98.09%至570.7万元，而预付账款同比增长289.30%至5.45亿元，缺乏合理性。张少华是负责第三季度报告的会计师。
三位董事的举动引起了深交所的关注。11月11日，腾信收到了交易所的问询函，但其决定推迟至11月25日回复，但到目前为止，公司并未对此事做出回应。
另外，经过两年的调查，也有了结果。2019年，腾信股份因“涉嫌信息披露违法违规”，收到中国证监会的《调查通知书》。
2021年12月29日，腾信发布的《关于收到行政处罚决定书的公告》显示，腾信股份全资子公司腾信创新(青岛)数码科技有限公司(以下简称“青岛数码”)曾为兰格(天津)贸易有限公司(以下简称“兰格贸易”)2019年申请银行承兑汇票提供质押担保，担保金额为1.08亿元。截至2020年4月30日，腾信股份未披露前述对外担保情况。
根据《证券法》，腾信股份被给予警告，并处罚款200万元；许巍被罚300万元；被警告史实，罚款30万元；许卓辉被给予警告，并处罚款10万元。
在合规受到考验的同时，腾信股份的盈利能力也呈现出持续下滑的趋势。2021年三季报显示，公司营业收入2.87亿元，同比下降68.04%；扣非净利润为-5000万元，同比下降933.63%。值得注意的是，2020年，公司扣非净利润一直处于亏损状态，为-1.09亿元，同比下滑659.01%，近6年中仅2019年实现微利。
本文源于金融界。
本文标签： 侵占合伙人的钱算职务侵占吗
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网友点评
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你是我的菜哦
2022-03-14 07:11:11 回复
名下，共计出售451.93万股，总成交额1.08亿元。根据本案另一被告人陈涛的供述，高鹏的股份仍在承诺期内，不能出售。但在得知前董事长被调查后，急于出售股份套现，于是决定离婚，并试图通过财产公证
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体面人
2022-03-14 07:13:48 回复
背信罪、损害上市公司利益罪对其起诉。但是内幕交易罪是真的。2016年5月至10月，被告人利用担任腾信股份有限公司董事长的职务便利，得知该公司及原董事长徐因涉嫌受贿罪被司法机关立案侦查。因此，在内幕敏感期内，将其名下腾信股份的解禁限售股出售至112.98万股，再将高管锁定的
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小熊环游记
2022-03-14 10:26:11 回复
情况。根据《证券法》，腾信股份被给予警告，并处罚款200万元；许巍被罚300万元；被警告史实，罚款30万元；许卓辉被给予警告，并处罚款10万元。在合规受到考验的同时，腾信股份的盈利能力也呈现出
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逍遙浪子
2022-03-14 12:48:59 回复
缺口。为应付审计，高鹏以公司名义与尹某签订购房协议，于是腾信股份于2015年12月将3500万元给了尹某，后尹某通过腾信股份的外部公司将3500万元转给腾信股份。2016年，考
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