重庆解放碑律师事务所(重庆渝中刑事律师辩护 重庆非法经营罪判刑多久)

本文由张志勇律师团队(张志勇:重庆志豪律师事务所主任，全国优秀律师，重庆市十佳律师，执业25年，擅长代理职务犯罪、经济犯罪、涉黑涉恶犯罪、新型网络犯罪、毒品犯罪等重大疑难复杂刑事案件)编辑整理。

以下摘自重庆市渝中区人民法院关于非法经营罪的判决书:

公诉机关重庆市渝中区人民检察院。

被告人杨。因本案于XX年1月3日投案自首，当日被监视居住，同年6月5日被取保候审。现在住在家里。

重庆市渝中区人民检察院指控，周某某(已被起诉)自XX年起，以重庆某某资产管理有限公司(以下简称“XXX公司”)的名义，在重庆市渝中区非法经营证券业务。具体模式是公司业务员通过QQ、微信等软件向公众发送股票信息。虚假宣传公司有专业的股票分析师、交易员团队、股票交易内幕信息，引诱客户投资公司。公司根据客户投资的本金和需求，从配资公司划拨3-4倍甚至更多的资金，并有专人负责买卖股票。客户可以通过下载“某某管家”、“某某家族”等APP软件，查看股票交易记录。股票收益后，客户与公司按约定比例分配股份，客户自行承担损失。XX年初，某某公司买了很多股票亏损。为躲避客户和债务，公司变更办公地点，以某某资源整合商学院重庆分院名义继续经营非法证券业务。经审计，截至XX年1月29日，某公司发展的169名客户投资总额25522545.13元，配资总额6321万元，委托交易总额8808.5万元。

被告人杨于XX年7月至XX年8月在某公司担任业务员，负责以配资方式招揽客户投资股市。被告人杨在工作期间，发展客户一名，投资金额106万元，配资金额200万元，委托交易总金额300万元。

经公安机关电话通知，被告人杨于XX年1月3日向公安机关主动投案，到案后如实供述了上述事实。

法庭上，公诉机关出示了案由、犯罪记录材料、证人李、周某某、等人的证言、被告人杨的供述和辩解、司法鉴定意见等书证，证明公诉机关指控被告人杨犯有上述犯罪事实。

公诉机关认为，被告人杨未经有关部门批准，伙同他人非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节严重。其行为已构成非法经营罪，系从犯，具有自首情节。他认罪认罚，请求本院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第二十七条、第六十七条第(一)项和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定对他量刑。

庭审中，被告人杨对检方指控的事实及罪名均无异议，当庭自愿认罪并从轻处罚。辩护人提出被告人杨某系初犯，认罪悔罪态度较好，请求法庭对其从轻处罚的辩护意见。

经审理查明，重庆XXX资产管理有限公司(以下简称XXX公司)成立于XX年4月，注册地为重庆市渝中区XXX路2x号1x层。实际控制人为周XXX(已决定)，经营范围不包括银行、证券、保险等需要许可或审批的金融业务。周某某成立某公司后，先后从事为客户炒股、现货的场外配资，认识了在上海XXX投资有限公司(以下简称上海XXX公司)市场部做业务员的郭某某(已决定)。xx年下半年以来，周某某租用本市渝中区XX路XX国际金融中心XX楼作为XX公司的办公场所，在该公司设立营业部(市场部)、客服部、人事行政部、办公室、财务部等部门，大肆招聘工作人员非法经营证券业务。

周某某宣传某某公司实力、专业交易团队、专门从事证券投资业务、操纵股市能力等虚假事实。通过指示招聘的业务员进行电话营销、制作宣传片等方式。，并引诱客户到公司面试。之后，工作人员会带客户到办公室转转，展示虚假盈利截图，查看委托客户的账目，口头承诺承担损失以取得客户信任，然后让客户与周某某等人签订借款协议、交易委托协议等材料，让客户获得0至5倍不等的配资，可以委托周某某等人代为买卖股票。之后，客户将资金转入周某某指定的个人账户作为配资保证金，由某公司财务部人员按照周某某的指示将保证金转给郭某某。郭某某明知周某某经营的某公司不具备经营证券业务的资格，但仍为该公司提供配资，收取利息，在证券公司开立账户作为总账户，并根据某公司提供的客户信息和要求的配资比例，在“某管家”、“某管家”等交易软件中开立可买卖股票和查看交易情况的子账户，再提供给某公司。某某公司发送“一管家”“某某管家”等交易软件、客户账号、密码供客户下载使用。从XX年开始，郭将在证券公司开设的真实账户作为“主账户”提供给XXX公司，并向XXX公司相关工作人员传授开设“子账户”的具体方法。XXX公司发展客户后，可以自行开设子账户。“一管家”、“某管家”、“某管家”等交易软件具有通过子账户发布交易指令的功能，使用在证券公司开立的真实账户作为总账户执行交易，但总账户的直接操作不能转入子账户。XX年10月和XX年1月，周某某因股票暴跌时需要及时止损，两次指使工作人员使用“总账户”卖出股票，导致“分账户”持有的股票被实际卖出。XXX公司收到客户保证金后，利用其中一部分从郭XXX处获得较高比例的配资，以满足客户的配资要求，挪用客户剩余保证金用于公司经营，并利用公司账户资金调配资金用于其他公司股票交易。同时，某公司向客户提供的“子账户”资金总额远高于“总账户”。周某某等人通过收取客户配资利息、证券交易佣金、客户获利后分成、挪用部分客户配资保证金等方式，维持公司运营，获取非法利益。XX年初，XXX公司大量买入东方XXX股票后亏损。为躲避客户和债务，周XXX于XX年3月搬至XXX国际中心2x楼，以XXX资源整合商学院重庆分校名义继续非法经营证券业务。

被告人杨于XX年7月应聘到XX公司担任业务员，于XX年8月离职。明知XX公司无经营证券业务资格，仍按照周某某的安排负责开发客户。据统计，被告人杨发展客户1名，客户投资金额106万元，配资金额200万元，委托交易金额300万元。

经公安机关电话通知，被告人杨于XX年1月3日向公安机关主动投案，到案后如实供述了上述事实。

另查明，被告人杨在审查起诉阶段自愿签署认罪悔罪书，对公诉机关的量刑建议无异议。被告人杨某交代，其在某公司领取工资、提成3万余元。

以上事实，被告人杨及其辩护人在庭审中无异议，以下证据经公诉机关当庭确认并经庭审质证，本院予以确认:户籍信息、受理案件登记表、立案决定书、逮捕过程、无犯罪记录说明、社会情况调查表、投资人金额明细清单、 某公司工商管理档案等涉案公司基本情况、证券从业资格查询回函等书证，证人李某、周某某、等人。

注:重庆志豪律师事务所，全国优秀律师事务所，重庆市优秀律师事务所。

本院认为，被告人杨伙同他人违反规定，未经有关主管部门批准，非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪，依法应予惩处。重庆市渝中区人民检察院指控的事实和罪名成立。被告人杨在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当从轻、减轻或者免除处罚；犯罪后主动投案，如实供述自己罪行的，是自首，依法可以从轻或者减轻处罚；认罪悔罪，依法可以从轻处理；主动退还违法所得3万元，并向我院缴纳罚款3万元，可酌情从轻处罚。根据被告人杨犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，结合其悔罪表现等法定缓刑条件，依法对其减轻处罚，宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下:

1.被告人杨犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金三万元。

(缓刑考验期限从判决确认之日起计算)

2.被告人杨退出本案的违法所得3万元，依法予以没收。

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非法经营罪是指《中华人民共和国刑法》第二百二十五条所述的非法经营，构成犯罪的。

《中华人民共和国刑法》相关条款第二百二十五条规定，非法经营罪是指违反规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产:

(一)未经许可，经营法律、行政法规规定的专营、专卖商品或者其他限制经营的商品的；

(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证书以及法律、行政法规规定的其他经营许可或者批准文件的；

(三)未经有关部门批准，非法经营证券、期货、保险业务，或者非法从事资金支付结算业务的；

(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营活动。

量刑标准:非法经营罪情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。