其他 | 2023年06月16日 | 阅读:175 | 评论:2
当合法权益受到侵害时,中小投资者若想通过法律途径维权,往往需要聘请律师,提供起诉状、身份信息、证据材料等三个方面十余份材料。
而在证券纠纷的模式化判决机制下,投资者可以直接向法院提供个人姓名、身份证号、银行卡号(用于领取赔偿金)三条信息,在智能系统的帮助下,最快一周、平均17.71天左右就可以领取相关赔偿金。
2019年1月,上海金融法院启动证券纠纷全国示范判决机制,即在处理群体性证券纠纷中,选择示范案件先行审理判决,发挥示范案件的引领作用,妥善解决其他平行案件。截至2022年1月5日,上海金融法院已通过模式判决机制妥善解决群体性证券纠纷10683起,平行案件平均审理时间缩短至17.71天,中小投资者赔偿金额超过6.73亿元。
上海金融法院党组成员、副院长林晓妮在接受中国证券报中证金牛采访时强调,该机制对中小投资者合法权益的保护意义重大。相关司法经验和机制的复制推广,有助于推动和完善对资本市场违法行为的惩治,对一些违法行为会起到震慑作用。
降低投资者维权成本。
据上海金融法院介绍,群体性证券纠纷具有以下特点:一是投资者诉讼数量多,社会影响大;二是投资人分散,诉讼能力弱;三是诉讼金额普遍较小,当事人诉讼成本较高;四是法律争议较大,适用规则需要统一。
传统的个人诉讼和共同诉讼方式显然不能满足此类案件的需要。最高人民法院和中国证监会于2016年和2018年发布通知,提出建立证券纠纷示范判决制度。
中国证券报记者摄上海金融法院诉讼服务智慧平台
上海金融法院经过深入调研,根据我国司法实践的需要,借鉴国外经验,首创了证券纠纷示范判决机制。
具体而言,证券纠纷示范判决机制是指法院在处理证券市场因虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为引发的民事赔偿群体纠纷时,选择具有代表性的、具有普遍事实争议和法律争议的案件作为示范案件先行审理。在审理中要考虑到其他已经受理但尚未办理的平行案件,以及后续潜在案件中的共性问题,先行作出判决,统一法律适用,宣告法律规则。判决生效后,将通过示范判决书确立的事实认定和法律适用标准,引导其他平行案件以调解、和解或简易审判方式解决纠纷。
2019年1月16日,上海金融法院发布《上海金融法院关于证券纠纷示范判决机制的规定》。2019年3月21日,上海金融法院首次适用示范判决机制,公开开庭审理了原告潘某等人诉被告方正科技集团股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷一案。2019年5月5日,首例证券模式判决公开宣判。判决生效后,共有1629名投资人达成调解协议,并通过“示范判决+专业调解+司法确认”的全链条诉讼调解对接机制获得赔偿,撤诉率达98.78%。
2021年12月28日,上海市人民政府发布《关于表彰2020年度上海金融创新奖获奖项目的决定》,上海金融法院“中小投资者司法保护创新——证券纠纷示范判决机制”荣获金融创新成果奖二等奖。
提高专门案件的审判水平。
在证券纠纷的模式判决机制中,上海金融法院通过引入损失第三方核查机制,推动损失计算的精细化。首次委托第三方专业机构对投资损失和证券市场风险扣除比例进行验证,开发应用了多因素量化的“3+X同步指数比较法”、“收益率曲线同步比较法”等损失计算模型,并相继被全国法院采用。
对于案件审理中遇到的专业性问题,上海金融法院引入专家助理机制,推动专业性问题的实质性审理。法院借鉴域外“法院之友”制度,由当事人申请或法院依职权指定具有专门知识的人出庭,就案件事实涉及的损失核实意见或其他专业性问题发表意见,与损失核实人共同组成“双层”专家系统,帮助法院全面了解案件事实。
针对各种风险因素的影响,上海金融法院引入专家陪审团机制,推进示范案件审判专业化。发挥专家陪审团“专业特长”优势,对证券案件损失因果关系认定、系统风险影响等专业性问题提供意见,确保模型裁判的审判质量。
2020年4月,上海金融法院一审判决莆田邮政公司证券虚假陈述案。法院委托上海交通大学上海高级金融学院运用多因子计算模型,首创“收益率曲线同步比较法”对投资者的损失进行精确核定,使证券虚假陈述责任纠纷审判更加专业化、精细化。
科技赋能全流程网上办案
2020年7月14日,上海金融法院正式推出自主研发的最新司法科技应用成果——“中小投资者保护智能小屋”。“中小投资者保护智慧小屋”整合了上海金融法院多种诉讼机制的创新成果,为中小投资者提供登记、咨询查询、多元调解、集体诉讼、申请执行等群体性证券纠纷诉讼程序全流程的“无纸化、一站式、互动式”诉讼服务。自投入使用以来,5968起案件直接使用了保护智能舱的数据,大大降低了诉讼成本,方便了诉讼服务。
中小投资者保护智能小屋图片来源:上海金融法院
此外,上海金融法院还建立了交易数据在线交换系统,实现在线数据查询。在国内率先与中国结算上海分公司建立交易数据在线查询专线,法院可直接批量调取交易记录,格式统一,痕迹可追溯,提高了损失核实的效率和准确性。
在案件文书制作方面,上海金融法院建立了“案件智能辅助系统”,实现案件审理的智能化。系统自动抓取病例信息,并进行标签管理;嵌入式文档样式,简单裁判文档自动生成;预设常规诉讼流程,一键自动操作损失计算、合审、信息录入等流程,为网上办案全流程提供技术支持。借助上述系统,全院平行案件平均审理时间缩短至17.71天。
编辑:王银
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网友点评
时光尽头的恋人
2022-03-11 14:58:51 回复
法科技应用成果——“中小投资者保护智能小屋”。“中小投资者保护智慧小屋”整合了上海金融法院多种诉讼机制的创新成果,为中小投资者提供登记、咨询查询、多元调解、集体诉讼、申请执行等群体性证券纠纷
抚剑听風
2022-03-11 09:21:14 回复
具有代表性的、具有普遍事实争议和法律争议的案件作为示范案件先行审理。在审理中要考虑到其他已经受理但尚未办理的平行案件,以及后续潜在案件中的共性问题,先行作出判决,统一法律适用,宣告法律规则。判决生效后,将通过示范判决书确立的事实认定和法律适用标准,引导其他平行案件以调解、和解或简易审判方式
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